天津銀行內(nèi)控合規(guī)與操作風(fēng)險(xiǎn)管理平臺系統(tǒng)新增員工行為排查等功能項(xiàng)目招標(biāo)
（項(xiàng)目編號：GXCZ-C-22830166）
受天津銀行股份有限公司委托，將以競爭性磋商方式，對天津銀行內(nèi)控合規(guī)與操作風(fēng)險(xiǎn)管理平臺系統(tǒng)新增員工行為排查等功能項(xiàng)目實(shí)施采購活動(dòng)?，F(xiàn)歡迎合格的供應(yīng)商參加磋商。
一、項(xiàng)目名稱和編號
1. 項(xiàng)目名稱：天津銀行內(nèi)控合規(guī)與操作風(fēng)險(xiǎn)管理平臺系統(tǒng)新增員工行為排查等功能項(xiàng)目
2. 項(xiàng)目編號：GXCZ-C-22830166
二、總體目標(biāo)
1.項(xiàng)目背景：
按照《天津銀行從業(yè)人員職業(yè)操守和行為守則》和《天津銀行關(guān)于持續(xù)深入做好內(nèi)控合規(guī)管理工作的實(shí)施方案》要求，為進(jìn)一步規(guī)范從業(yè)人員職業(yè)行為，加強(qiáng)從業(yè)人員行為監(jiān)督管理，提高從業(yè)人員整體素質(zhì)和職業(yè)道德水準(zhǔn)，切實(shí)防范操作風(fēng)險(xiǎn)與案件風(fēng)險(xiǎn)，需要對本行員工進(jìn)行人員行為風(fēng)險(xiǎn)排查，重點(diǎn)排查的內(nèi)容包括：公安不良信息記錄、在非本行企業(yè)任職或投資情況、法院涉訴情況、借貸意向等情況。
同時(shí)，需要將總行部門、分支機(jī)構(gòu)的操作風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告納入內(nèi)控合規(guī)與操作風(fēng)險(xiǎn)管理平臺系統(tǒng)中進(jìn)行管理。也需要將檢查管理、關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)、問責(zé)管理、操作風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、系統(tǒng)管理等子模塊的功能變更納入此次系統(tǒng)工作中。
2. 項(xiàng)目目標(biāo)：
在內(nèi)控合規(guī)與操作風(fēng)險(xiǎn)管理平臺系統(tǒng)中，通過接口與外部數(shù)據(jù)指標(biāo)加工平臺進(jìn)行從業(yè)人員行為排查數(shù)據(jù)交換(外部數(shù)據(jù)廠商為百融云創(chuàng)，已完成招標(biāo)采購)，建立全行人員資料庫，完成員工行為排查模塊功能。增加操作風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告模塊，完成操作風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告的管理。完成檢查管理、問責(zé)管理、系統(tǒng)管理、關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)、操作風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、OA接口等子模塊的功能變更。
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（1）員工行為排查模塊，通過接口與外部數(shù)據(jù)指標(biāo)加工平臺進(jìn)行從業(yè)人員行為排查數(shù)據(jù)交換，對員工如下的行為進(jìn)行重點(diǎn)排查：是否存在公安不良信息記錄（犯罪、在逃、吸毒、涉毒等）的情況；是否存在在非天津銀行所屬機(jī)構(gòu)的其他企業(yè)任職或投資的情況；是否存在法院涉訴情況且屬于失信或限高人群；是否存在借貸意向等情況。持續(xù)推進(jìn)信息化科技手段在人員行為排查工作領(lǐng)域的應(yīng)用，在系統(tǒng)中建立異常人員行為記錄檔案庫，在線上實(shí)現(xiàn)大數(shù)據(jù)排查、重點(diǎn)問題跟蹤、異常問題整改的全流程線上閉環(huán)管理模式。突出重要崗位關(guān)鍵人員行為排查，確定重要崗位關(guān)鍵人員目錄和名單，在系統(tǒng)中對其進(jìn)行標(biāo)記，強(qiáng)化重要崗位關(guān)鍵人員行為約束。通過多種手段與途徑加強(qiáng)員工行為排查的預(yù)警功能。
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（3）問責(zé)管理模塊，在全行問責(zé)事項(xiàng)錄入、使用過程中，隨著業(yè)務(wù)的變更，需要調(diào)整問責(zé)事項(xiàng)的基本元素，新增功能包括：歷年問責(zé)事項(xiàng)數(shù)據(jù)清洗導(dǎo)入、歷年積分?jǐn)?shù)據(jù)清洗導(dǎo)入、問責(zé)基本信息保存草稿、問責(zé)基本信息編制是否繼續(xù)下一條、問責(zé)基本信息編制責(zé)任人信息自動(dòng)補(bǔ)全、問責(zé)臺賬查詢增加查詢條件、問責(zé)執(zhí)行情況查詢結(jié)果中過濾執(zhí)行完畢記錄、問責(zé)基本信息發(fā)布后重新修改、確認(rèn)、問責(zé)事項(xiàng)批量審查、二級分行問責(zé)審查流程。
（4）系統(tǒng)管理子模塊，需要增加分支機(jī)構(gòu)系統(tǒng)管理員，二級分行系統(tǒng)管理員兩種崗位。這兩種崗位，能夠?qū)λ鶎贆C(jī)構(gòu)進(jìn)行機(jī)構(gòu)、員工、崗位的管理。
（5）操作風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告子模塊，在天津銀行內(nèi)控合規(guī)與操作風(fēng)險(xiǎn)管理平臺系統(tǒng)中增加總行部門、分支機(jī)構(gòu)的操作風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告上傳、總行內(nèi)控合規(guī)部審批的流程、完成操作風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告的上報(bào)管理。增加操作風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告臺賬功能，便于總行內(nèi)控合規(guī)部、總行部門、分支機(jī)構(gòu)相關(guān)人員對操作風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告進(jìn)行管理。
（6）關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)子模塊，需要新增關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)類型、處理業(yè)務(wù)人員的權(quán)限等需求，新增功能包括：關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)增加條件判斷、關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)增加多工作項(xiàng)任務(wù)處理、關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)增加任務(wù)管理、關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)月度、季度自動(dòng)生成規(guī)則、生成關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)日常監(jiān)控表等。
（7）操作風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警子模塊，需要新增功能包括：操作風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)描述自動(dòng)補(bǔ)全、操作風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)描述庫管理、查詢結(jié)果按機(jī)構(gòu)排序、查詢結(jié)果中增加本期無風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的機(jī)構(gòu)等。
（8）增加綜合業(yè)務(wù)預(yù)警面板，從員工行為排查、檢查、問責(zé)、操作風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)等模塊中，抽取關(guān)注的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，按照可定制的預(yù)警規(guī)則集中在綜合業(yè)務(wù)預(yù)警面板中呈現(xiàn)，在綜合業(yè)務(wù)預(yù)警面板中能夠動(dòng)態(tài)地直觀地查看多種業(yè)務(wù)的狀態(tài)，詳細(xì)數(shù)據(jù)情況。
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4. 采購預(yù)算：人民幣 81.12 萬元；
5. 項(xiàng)目工期：27.04人月。
三、供應(yīng)商資格要求（實(shí)質(zhì)性要求）
（一）通用資格要求
1．營業(yè)執(zhí)照副本或事業(yè)單位法人證書或民辦非企業(yè)單位登記證書或社會(huì)團(tuán)體法人登記證書或基金會(huì)法人登記證書（提供有效證書掃描件加蓋本單位公章）；
2．要求法定代表人或授權(quán)人參加磋商活動(dòng)，如法定代表人參加，則需提供有效的磋商響應(yīng)單位法人代表資格證明書和法定代表人身份證掃描件；如授權(quán)人參加磋商活動(dòng)，應(yīng)提供法人代表資格證明書和法定代表人授權(quán)委托書，由授權(quán)人攜帶本人身份證掃描件參加磋商活動(dòng)；
3．2022年6月至今任意一個(gè)月的繳納增值稅和企業(yè)所得稅的憑證（銀行出具的繳稅憑證或稅務(wù)機(jī)關(guān)出具的證明的掃描件，并加蓋本單位公章）或免稅證明（掃描件加蓋公章）；
4. 2022年6月至今任意一個(gè)月的社會(huì)保障資金繳納記錄（專用收據(jù)或社會(huì)保險(xiǎn)繳納清單）或免繳納證明（掃描件加蓋本單位公章）；
5. 提供可充分滿足履行合同所需設(shè)備和專業(yè)技術(shù)能力的證明材料或承諾函（掃描件加蓋本單位公章）；
6．供應(yīng)商須提供會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的無保留意見的2020年度或2021年度經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告或近六個(gè)月內(nèi)其基本開戶銀行出具的資信證明。（供應(yīng)商須提供加蓋供應(yīng)商公章的財(cái)務(wù)報(bào)告原件掃描件或基本開戶銀行出具的資信證明原件掃描件）
7. 參加本次采購活動(dòng)前三年內(nèi)，在經(jīng)營活動(dòng)中沒有重大違法記錄且未發(fā)生過環(huán)境和勞工違規(guī)事件的書面聲明（截至開標(biāo)日成立不足3年的供應(yīng)商可提供自成立以來無重大違法記錄的書面聲明）并加蓋本單位公章；
8．供應(yīng)商、供應(yīng)商法定代表人、供應(yīng)商授權(quán)代表至評審之日未被“信用中國”網(wǎng)站（www.creditchina.gov.cn）列入失信被執(zhí)行人、重大稅收違法案件當(dāng)事人名單、政府采購嚴(yán)重違法失信行為記錄名單；（供應(yīng)商須提供承諾書，承諾書格式見采購文件）
注：采購代理機(jī)構(gòu)在評審當(dāng)日將查詢“信用中國”網(wǎng)站（www.creditchina.gov.cn），對供應(yīng)商、供應(yīng)商法定代表人、供應(yīng)商授權(quán)代表被列入失信被執(zhí)行人、重大稅收違法案件當(dāng)事人名單、政府采購嚴(yán)重違法失信行為記錄名單的供應(yīng)商，自采購代理機(jī)構(gòu)確認(rèn)查詢結(jié)果之時(shí)起，拒絕參與后續(xù)采購活動(dòng)，已提交響應(yīng)文件的，退還響應(yīng)文件。信用信息查詢記錄經(jīng)采購代理機(jī)構(gòu)查詢?nèi)撕炞趾蟠蛴〈鏅n。采購人和采購代理機(jī)構(gòu)保留以其他權(quán)威信息渠道查詢結(jié)果作為信用評判依據(jù)的權(quán)利。
9. 本項(xiàng)目不接受聯(lián)合體。
四、購買競爭性磋商文件時(shí)間、地點(diǎn)、方式及競爭性磋商文件售價(jià)
注：如磋商單位符合本邀請函第三條“供應(yīng)商資格要求”的條款要求，請通過以下方式購買本競爭性磋商文件：
1. 購買競爭性磋商文件的時(shí)間：2023年1月10日至2023年1月17日，每日9:30-11:30，14:30-16:30（國家法定節(jié)假日除外）。
2. 登錄網(wǎng)站在線申請進(jìn)行供應(yīng)商注冊。
（一）現(xiàn)場購買方式：
1.購買競爭性磋商文件的方式：現(xiàn)場購買同時(shí)需攜帶供應(yīng)商營業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件加蓋公章）及法人代表授權(quán)書（原件加蓋公章、法人章）。
2. 競爭性磋商文件的售價(jià)：600元/份，文件一經(jīng)售出，概不退還。
（二）線上購買方式：
1.線上購買競爭性磋商文件的要求：請以郵件形式將供應(yīng)商營業(yè)執(zhí)照（掃描件加蓋公章）及法人代表授權(quán)書（包括聯(lián)系人聯(lián)系方式）（加蓋公章、法人章原件掃描件）發(fā)送至郵箱（以收到郵件時(shí)間為準(zhǔn)）。待收到回復(fù)郵件后，填寫完整“購買采購文件登記表”并掃描二維碼填寫開票信息，將此表及報(bào)名資料郵寄。收件人及聯(lián)系方式、郵寄地址詳見第六條“項(xiàng)目聯(lián)系人及聯(lián)系方式 ”。
2.競爭性磋商文件費(fèi)用電匯至（必須公對公匯款）：
五、競爭性磋商截至?xí)r間及地點(diǎn)、評審時(shí)間及地點(diǎn)
1. 提交響應(yīng)文件截止時(shí)間為：2023年2月2日上午10：00；
2. 磋商時(shí)間：2023年2月2日上午10：00；
3. 供應(yīng)商簽到截止時(shí)間：2023年2月2日上午10：00；
注：報(bào) 名 請 聯(lián) 系 獲 取 投 標(biāo) 申 請 表 。
聯(lián)系人：李 工
電   話：17610398736
郵   箱：17610398736@163.com
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